《關於對申請上市的企業和申請再（zài）融資的上市企業進行（háng）環境保護核查的（de）通（tōng）知》（環發（fā）[2003]101號）

（一）重汙染行業申請上市的企業；

（二）申請（qǐng）再融資的上市企業（yè），再融資募集資金投資於（yú）重汙染行業。

重汙染行業暫定為：冶金、化工、石化、煤（méi）炭、火電（diàn）、建材、造紙、釀造、製藥、發酵、紡織、製革和采（cǎi）礦業。

二、核查內容和要求

（一）申請上市的企業

1、排放的主要汙染物達到國家或地方規定的排放標（biāo）準；

2、依法領取排汙許可證，並達到排汙許可證的要求；

3、企業單位主要產品主要汙染物排（pái）放量達到（dào）國內同行業先進水平；

4、工業固（gù）體廢物和（hé）危（wēi）險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評價（jià）”和“三同（tóng）時”製度執行率達（dá）到100%，並經環保部門驗收合格；

6、環保設施穩定運轉率達到95%以上；

7、按規定繳納（nà）排汙費；

8、產品及其生產過程中不含有或使用國家法律、法規、標準（zhǔn）中禁用的物質以及（jí）我國簽署的國際（jì）公約中禁用的物質。

（二）申請再融資的上市企業

除符合上述對申請上市（shì）企業的要求外，還應核查以下內（nèi）容：

1、募集資金投向不造（zào）成現實的和（hé）潛在的環境影（yǐng）響（xiǎng）；

2、募集資金投向有利於改善環境質量；

3、募集資金（jīn）投向不屬（shǔ）於國家明令淘汰落後生產能力、工（gōng）藝和產品，有利於促進產業結構調整（zhěng）。

三、核查程序

申請上市的企業和申請再融資的上市企業（yè）應向登（dēng）記所在地省級（jí）環保行政主管（guǎn）部門提出（chū）核查申請，並申報以下基本材料：（一）企業（yè）（含本企業緊密型成員單位）基（jī）本情況；（二）報中（zhōng）國證券監督（dū）管理委員會待批準的上市方案或再融資（zī）方案；（三）證明符合本規定第三條的相關文（wén）件；（四）企業登（dēng）記所在地省級環保（bǎo）行政主管部門要求（qiú）的其（qí）他（tā）有關材料（liào）。

省級環境保護行政主管部門自受理企業核查申請之日起，於30個工（gōng）作（zuò）日內組織有關專家或委（wěi）托有關機構對申請上市的企業和申請（qǐng）再融資的上市企業所提供的材（cái）料進行審查和現場核查，將核查結（jié）果在有關新聞媒體上公示10天（tiān），結（jié）合公示情況提出核查意（yì）見（jiàn）及建議，以局函的形（xíng）式報送中國證券監（jiān）督管理（lǐ）委員會，並抄報（bào）國家環保總局。

火力發電企業申請（qǐng）上市和（hé）申請再融資應由省級環保部門提出初步核查（chá）意見上報國家環保總局。國家環（huán）保總局組織核定後，將核定結果在總局政府網站上公示（shì）10天，結合公示情況（kuàng）提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委（wěi）員會。

對於（yú）跨省從事重汙染行業生產經（jīng）營活動的申（shēn）請上市企業和申請再融資的上市企業，其登記所在地省級環境保護行政主管部門應與有關（guān）省級環境保護行政主管部門進行協調，將核查意見及建議（yì）報國家環保總局，由（yóu）國家（jiā）環保總局報送中國證券監督管理委員會。

二、《關於進一步規範重汙染行業（yè）生產經（jīng）營公司申請上市或再融資（zī）環境保護核查工作的（de）通知》（環辦（bàn）[2007]105號）

一、按照環發〔2003〕101號文件和2004年印發的《關於貫徹（chè）執（zhí）行國務院辦（bàn）公廳轉發發展改革委等部門（mén）關於製止鋼鐵（tiě）電解鋁水泥行業盲目投資若幹意見的緊急通知》（環發〔2004〕12號）的規（guī）定，從事火力（lì）發電（diàn）、鋼鐵（tiě）、水泥、電解鋁行業的公司和跨（kuà）省從事環（huán）發〔2003〕101號文件所列其他重汙染行業生產經營公司的環保核查工作，由我局統一組織開展（zhǎn），並向中國（guó）證券監督管理委員會出具核查（chá）意見。

上述公（gōng）司申請環保核查的，應向我局提出核查申請（qǐng），提交環發〔2003〕101號（hào）文件規定的有關資料及我局認為必要的其他材料，核查申請應同時抄報核查企業所在地省（shěng）級環保局（廳）。我局按規定程序組織開展核查工作，相關省級環保局（廳）應向我局出具審核意見（jiàn）。

二（èr）、需核查企業（yè）的（de）範圍暫定為：申（shēn）請環（huán）保核查公（gōng）司的分公司、全資子公司和控股子公司（sī）下轄的從事環發〔2003〕101號文件所列重汙染（rǎn）行業生產經營的企業和利用募集資金從事（shì）重汙染行業的生產經營企業（yè）。

三、核查工（gōng）作完成後，由我局統一進行公示，在我局網站和中國環境報上公示10天，同時在相關省級環保局（廳（tīng））、企業所在地地級及以上市級環保局的政府網站和地方主要媒體（tǐ）上公示10天。

三、《關於重汙染行業生（shēng）產（chǎn）經營公司IPO申請申報文件的通知（zhī）》（發行監管函[2008]6號）

從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業和（hé）跨省從事環發[2003]101號文件所列其他重汙（wū）染行業生產經（jīng）營活動的企業申請首次公開發行股票的，申請文件中（zhōng）應當提供國家環保總局的核查意見，未取得相關（guān）意（yì）見的，不受理申請。

四、《關（guān）於印發上市公司環保核查行業分類管（guǎn）理名（míng）錄的（de）通（tōng）知》（環辦函〔2008〕373號）

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五、《關於進一步（bù）規（guī）範監（jiān）督管理嚴格開（kāi）展上市公司（sī）環保核查工作的通知》（環辦〔2011〕14號）

一、規範上市環保核查工作（zuò）程序

由環（huán）境保護（hù）部負責主核查的公司，應先（xiān）取得相關省級環保部門（mén）的核查初（chū）審意見（jiàn）。省（shěng）級環保部門出具的核查初審意見應主送環境保護部辦（bàn）公廳，同（tóng）時抄送申請公（gōng）司；在所有相關省級環保部（bù）門出具同意通過核查初審的意見後，環境保護部（bù）才受理公司的上市環保核查申請。

省級環保部門負責主核查的公司跨省生產的（de），主核查的省級環保部門應請（qǐng）相（xiàng）關省級環保部門協助核查，相關省級環保部門（mén）應向主核查的省級環（huán）保部門出具核查初審意見。

二、嚴格上市環保核查工作時限（xiàn）

各級環保（bǎo）部門要進一步（bù）增強服務意識，努力提高上（shàng）市環保核查工作效率，在規（guī）定時限內完成核查工作。

在收到公司提交的申請材料（liào）之日起10個工作日內，負責主核查（chá）的環保部門應作出是否受理的決定（dìng）並及時告知申請公司。在受理之日起30個工作日內，負責核查（chá）初審的省級環保部門應向環境保護部或主核查（chá）省級（jí）環保部門出具核查初審意見。在受理之日起50個工作日（rì）內，負（fù）責主核查的環保部門（mén）應組織完成核查並出具核查意見。

三、加強對企（qǐ）業環保（bǎo）違法行為的（de）監督管理

一是對申請（qǐng）核查前一年內發生過嚴重環境違法行為的企業，各級環保部門應不予受理其核查申請，包（bāo）括：發生過重大或特大突發環境（jìng）事件，未（wèi）完成主要汙染物總量減排任務，被責令限期治理、限產限（xiàn）排或停產整治，受到環（huán）境保（bǎo）護部或省級環保部門處罰，受（shòu）到（dào）環保部門10萬元以上罰（fá）款等。本條規定（dìng）自本通知發布之日起6個月後開始實施。

二是在核（hé）查過程中，公（gōng）司仍存在以下違法情形尚未得到改正的（de），環保部門應退回（huí）其核查申請材料，並在6個月（yuè）內不再受理其上市環保核（hé）查申請：違反環境影響評價審批和"三同時"驗（yàn）收製度，違反飲用水水源保護區製度有關規定，存在重大環境安全隱患，未完成因重金屬、危險化學品、危險廢物汙染或因引發群體性環境事（shì）件而必須實施的搬（bān）遷任務。

三（sān）是嚴厲處罰弄（nòng）虛作假行為。核查過程中，如發現公司存有弄（nòng）虛作假、故意隱瞞重大違法事實的行為，各級環保部門應及時終止（zhǐ）核查，且在1年內不再受理其上（shàng）市環保核查申請。對於存有弄虛作（zuò）假、故意隱瞞企業重大違法事實行為的上市環保核查技術谘詢單位，省級及以（yǐ）上環保部門應予通報批評，並在2年內不再受理其編製的技術報告；環境保（bǎo）護部將撤（chè）銷相關責任人員證書。

四、加大對企業環境安（ān）全隱患的排查（chá）和整治力度

省級環保部門在核查過程中，要加大對企業環境安全隱（yǐn）患的現場排查和督促（cù）整改力度。尤其是對於涉重金屬（shǔ）、危險化學品和尾礦庫的企業，要安排經驗豐富的人員（yuán）加強（qiáng）現場檢查，發現問題及時要求企業整改。對於存在重大環境問題的企業，須待其全部完成（chéng）整改且經現場（chǎng）核實後，才可出具同意（yì）的核查初審意見或核查意見。

                                ---轉自： 計兮